От 1 ноември влизат в сила нови закон и наредба за инвестиционните посредници

От 1 ноември 2007 г. влизат в сила Законът за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) и Наредба № 38 за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (Наредба № 38).
В тях са предвидени нови правила, процедури и политики, в които са посочени изискванията към инвестиционните посредници (ИП) за уреждане на дейността им, съгласно закона и актовете по прилагането му.
 С оглед на факта, че в ЗПФИ и Наредба № 38 не е посочен срок, до който инвестиционните посредници (ИП) следва да уредят дейността си съгласно новите разпоредби на цитираните нормативни актове, Комисията за финансов надзор (КФН) с официално писмо предложи на  Българска асоциация на лицензираните инвестиционни посредници, да изготви принципни схеми на заложените правила, политики и процедури. Тези принципни схеми би могло да послужат за основа при изготвяне на конкретните правила от инвестиционните посредници. Изготвените принципни схеми е необходимо да бъдат представени в КФН за съгласуване
преди същите да бъдат детайлизирани и съобразени с конкретните дейности на отделните ИП.
Контролът по съобразяване с изискванията на закона и актовете по прилагането му ще бъде осъществяван в хода на провежданите проверки на ИП от страна на служители на комисията. Правилата и процедурите не следва да бъдат представяни в КФН за одобрение от страна на отделните ИП.
Като доказателство за привеждане на дейността на ИП в съответствие на изпълнението на ЗПФИ и Наредба № 38, ИП следва да представят в КФН протоколи от заседание на своите управителни органи, от които да е видно какви решения са взети във връзка с посочените изисквания.